Lista De Chequeo Integrada Lista 9001 18001 14001 322v6y
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- Words: 3,428
- Pages: 14
LISTA DE CHEQUEO INTEGRADA PROCESO A AUDITAR: ESTABLECIMIENTO Y MANTENCIÓN DEL SGI AUDITOR: RODRIGO ORTIZ AUDITORÍA PUNTO NORMA
REQUISITO
NÚMERO DE FICHA: 35649 FECHA AUDITORÍA: 25/11/2016
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES S NO BRECHA I
REQUISITOS GENERALES 4.1 4.1 4.1
Se encuentran identificados los procesos del SGI
X
Se identifican y controlan los procesos contratados X externamente. Se encuentra definido y documentado el alcance del SGI. X
POLITICA INTEGRADA, MEJORA CONTINUA, COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 4.2/ 5.2 5.3/ 8.5.1
Se establece y documenta la política integrada
X
La política integrada es coherente con la realidad de la 4.2/ 5.2, 5.3, organización: naturaleza, riesgos, magnitud, actividades, X 8.5.1 productos, impactos ambientales, etc.
La política integrada incluye un compromiso de mejora 4.2/ 5.2, 5.3, continua para la prevención de riesgos y enfermedades X 8.5.1 profesionales, prevención de la contaminación, y aumento de satisfacción del cliente.
4.2/ 5.2, 5.3, La política es acorde a los objetivos de calidad, medio X 8.5.1 ambientales y, de seguridad y salud ocupacional . 4.2/ 5.2, 5.3, La política integrada es comunicada y se evidencia que 8.5.1 es entendida por el personal de la organización. 4.2/ 5.2, 5.3, La política integrada se encuentra disponible para las X 8.5.1 partes interesadas. La política integrada incluye el compromiso de cumplir 4.2/ 5.2, 5.3, con la legislación vigente y otros requisitos suscritos por X 8.5.1 la organización. 4.2/ 5.2, 5.3, La política integrada es revisada periódicamente para X 8.5.1 asegurar que pertinente y apropiada a la organización.
X
1
NO HAY EVIDENCIAS QUE MUESTRE QUE ESTÁ ENTENDIDA
4.2/ 5.2, 5.3, Existe un manual integrado y es documentado para el X 8.5.1 desarrollo del SGI
IDENTIFICACIÓN DEL PELIGRO, ASPECTOS AMBIENTALES, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS CON EL PRODUCTO, REVISIÓN DE LOS REQUISITOS. 4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Existe un procedimiento documentado para la identificación de aspectos ambientales, peligros y riesgos X asociados al trabajo, y del producto o servicio.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se identifican, evalúan y documentan los aspectos X identificados.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se establecen métodos de control asociados de acuerdo X a los aspectos identificados y evaluados.
LAS MEDIDAS TOMADAS NO INCLUYEN TODOS LOS PARÁMETROS DE ESTE APARTADO
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Las medidas tomadas incluyen los requisitos de instalación, necesidad de capacitación, control operacional o tecnologías apropiadas.
X
1
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se documentan los requisitos del cliente, incluyendo las condiciones de entrega y posteriores.
X
1
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se definen los requisitos no especificados por el cliente pero propios del producto o servicio.
X
1
NO HAY EVIDENCIA
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se definen los requisitos legales o reglamentarios del X productos.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Existe una metodología para determinarlos requisitos.
X
1
NO HAY EVIDENCIA
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se cumple con los requisitos establecidos.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se revisan y cumple con los requisitos del cliente.
X
1
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Existe una metodología para las modificaciones de los requisitos y contratos.
X
1
X NO HAY REGISTRO ASOCIADO NO HAY REGISTRO ASOCIADO
REQUISITOS LEGALES Y OTROS, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS DEL PRODUCTO.
4.3.2 5.2 7.2.1
Existe un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales, en X cuanto a materia ambiental, SySO, y calidad de los productos o servicios.
4.3.2 5.2 7.2.1
Se identifican todos los requisitos voluntarios adoptados X por la organización.
4.3.2 5.2 7.2.1
Los requisitos identificados son revisados y actualizados oportunamente.
X
0
NO SE TIENE REGISTRO
OBJETIVOS Y PROGRAMAS, OBJETIVOS DE CALIDAD, PLANIFICACIÓN DEL SGI Y MEJORA CONTINUA 4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
La organización establece y mantiene objetivos de calidad, SySO, y ambientales acorde a la organización y X su política.
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados para mejorar continuamente el SGI y la organización.
X
0
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Los objetivos son medibles y asociados a un indicador.
X
0
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de X actividades para su cumplimiento.
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Se encuentran definidos los recursos, fechas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos.
X
1
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Se realizan actividades de seguimiento de los objetivos según lo planificado.
X
1
NO SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS EN LOS NIVELES DE LA ORGANIZACIÓN NO EXISTE INDICADOR PARA EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
NO HAY EVIDENCIA DE LA PROGRAMACIÓN DE LOS OBJETIVOS NO HAY REGISTOS DEL SEGUIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN, PROVISIÓN DE RECURSOS.
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentran definidos los cargos y funciones de la organización en organigrama y puestos de trabajos.
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentran documentadas las responsabilidades de X cada puesto de trabajo referidas al SGI.
X
2
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentran comunicadas las responsabilidades de cada uno de los empleados de la organización
X
1
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentra documentada representante de la dirección .
X
0
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se incluye el aseguramiento X y mantenimiento del SGI .
la
asignación
del
NO HAY REGISTRO DEL ORGANIGRAMA PERO SI DE LOS CARGOS DEFINIDOS
NO REGISTRO DE LA COMUNICACIÓN DE LAS RESPONSABILIDA DES NO SE DOCUMENTA LA ASIGNACIÓN DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
El representante de la dirección informa el desempeño del sistema y las necesidades de mejora a la alta dirección.
X
1
SIN REGISTRO ASOCIADO
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las responsabilidades.
X
1
NO HAY EVIDENCIA
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
La organización dispone de los recursos necesarios para X mantener el SGI.
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se identifica la infraestructura necesaria para la realización de los procesos, y la relación con la prevención de riesgos e impactos ambientales.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
X
0
X
0
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.
X
0
El personal es competente para la realización de sus trabajos.
X
1
Existe plan de formación o de logro de competencias.
X
1
Los empleados conocen las consecuencias de desviarse de los procedimientos especificados.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Existen registros de plan de formación, competencia de cada puesto, ficha de empleados y certificados de formación o similares.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la organización.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
4.4.1 / 5.1 Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo 5.5.1 5.5.2 para cada uno de los equipos. 6.1 6.3 4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 Existen registros de los mantenimientos realizados. 6.1 6.3 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA 4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2 4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
6.2.1
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO SIN REGISTRO ASOCIADO SIN REGISTRO ASOCIADO
Existe una metodología definida para la toma de conciencia de los empleados en materia ambiental, de X seguridad y salud ocupacional, y de calidad del producto o servicio.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA, COMUNICACIÓN INTERNA, COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodología de comunicación interna y externa.
X
1
NO EXISTE PROCEDIMIENTO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
La metodología de comunicación es apropiada a la organización y con la información que se trasmite.
X
0
NO HAY METODOLOGIA
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Se tiene evidencia de los procesos de comunicación eficaces para el correcto desempeño del SGI y de los procesos en general.
X
0
NO HAY REGISTRO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Existe registro de la comunicaciones realizadas.
X
0
NO HAY REGISTRO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Los empleados han sido consultados en cuanto a los cambios que afecten su SySO, materia ambiental y procesos del producto o servicio.
X
0
NO HAY REGISTRO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Se informa oportunamente a los empleados sobre sus representantes y los representantes de alta dirección.
X
1
NO HAY EVIDENCIA DE LA INFORMACION
2
SOLO SE MENCIONAN NO EXISTE UN REGISTRO
1
NO HAY EVIDENCIA DE REGISTRO DE LA DISTRIBUCIÓN EXTERNA
4.4.3 5.5.3 Existe una comunicación eficaz con el cliente. X 7.2.3 4.4.3 5.5.3 Se registran los resultados de satisfacción y quejas del X 7.2.3 cliente. DOCUMENTACIÓN, REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 4.4.4
4.2.1 Se documenta la descripción de los elementos del SGI
4.4.4
4.2.1
X
Existen procedimientos documentados exigidos por las X normas y necesarios para el desarrollo del SGI.
CONTROL DE DOCUMENTOS 4.4.5
4.2.3
Existe un procedimiento documentado para el control de X documentos .
4.4.5
4.2.3
La documentación pertinentemente.
4.4.5
4.2.3
Existe identificación de los cambios y estado de versión vigente de los documentos, y se evita el uso de aquellos X obsoletos.
4.4.5
4.2.3
Los documentos se distribuyen correctamente.
X
4.4.5
4.2.3
Los documentos se mantienen legibles e identificables.
X
4.4.5
4.2.3
es
revisada
y
actualizada
Se identifican, controlan y distribuyen adecuadamente los documentos de origen externo.
X
X
CONTROL OPERACIONAL, REALIZACIÓN DEL PRODUCTO, DISEÑO Y DESARROLLO, COMPRAS VERIFICACIÓN PRODUCTOS COMPRADOS, ETC. 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Se documentan los procedimientos para los aspectos X ambientales y de seguridad y salud ocupacional.
Se realiza gestión conforme a la naturaleza de la X organización y con los requisitos legales aplicables.
Se realiza control oportuno de las actividades relacionadas con riesgos y comportamiento ambiental.
X
2
NO SE TOMAN EN CUENTA TODOS LOS PARAMETROS DE SEGURIDAD
Es adecuado el control operacional a cada aspecto significativo identificado.
X
2
NO SE TOMAN EN CUENTA TODOS LOS PARAMETROS DE SEGURIDAD
Se establecen y mantienen procedimientos relacionados para el diseño de procesos, instalaciones, equipos y procedimiento operacionales para reducir riesgos y contaminación ambiental.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Se planifica los procesos de producción teniendo en X cuenta los requisitos del cliente.
Existe planificación para cada uno de los diseños o X desarrollos.
Se incluyen etapas del diseño, verificación y validación.
X
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
X
2
FALTA MAYOR REGISTRO DE LAS REVISIONES
Se tienen registros de las revisiones de las etapas de diseño.
X
1
SIN REGISTRO
Existen registros de la verificación de los resultados del diseño y desarrollo.
X
Los criterios de aceptación para la verificación están de acuerdo a los elementos de entrada del diseño.
X
Se definen criterios de revisión de las etapas del diseño.
Se definen las responsabilidades para el diseño y X desarrollo.
Para los diseños se han definido los elementos de X entrada (requisitos, diseños similares, etc.)
Los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los X elementos de entrada.
Se proporciona información para la compra y producción.
X
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Existe registro de la validación del producto diseñado.
X
Existe registro de los cambios realizados el producto.
X
Los cambios son sometidos a verificación y validación.
X
Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos solicitados a los proveedores.
Existe selección de los proveedores y son evaluados.
X
Se definen los criterios de evaluación de los proveedores.
X
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de evaluación, evaluación y reevaluación de los proveedores.
Se define una metodología adecuada para la realización X de los pedidos de compra.
X
1
NO HAY REGISTRO
X
1
NO HAY REGISTROS
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Los pedidos de compra contienen información sobre los X requisitos deseados.
Se cumple con la metodología para los requisitos de X compra.
Se verifican los productos comprados.
X
Se definen las responsabilidades para la inspección de X los productos comprados.
Existen registros de las verificaciones de los productos.
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. Se realizan inspecciones adecuadas durante el proceso 4/7.3.5/7.3.6/ de producción y prestación del servicio. 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ Se definen los requisitos de validación de los procesos. 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ Existen registros de la validaciones realizadas. 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
X
1
NO HAY REGISTRO ASOCIADO
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
X
X
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el X proceso productivo.
Se evidencia la identificación de la trazabilidad del X producto.
Existe una metodología definida para la comunicación de los daños ocurridos en los productos del cliente.
X
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
Existen registros de estas comunicaciones.
X
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
X
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
Se protegen los datos del cliente.
X
De define una metodología para la preservación del X producto.
Se evidencia la preservación del producto.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME 4.4.7 / 8.3
Existe un procedimiento documentado para la identificación y respuesta a situaciones potenciales de X emergencia.
4.4.7 / 8.3
Se han determinado medidas preventivas para evitar situaciones de emergencia y/o mitigar los riesgos e X impactos.
4.4.7 / 8.3
Existen registros como evidencia de situaciones de emergencia sufridas.
X
1
NO HAY REGISTROS
4.4.7 / 8.3
Se revisa periódicamente los respuesta en caso de emergencia.
X
1
NO HAY REGISTROS
4.4.7 / 8.3
Se realizan pruebas periódicas de los procedimientos establecidos para las emergencias.
X
0
SE ESTIPULAN LAS PRUEBAS NI SIMULACROS
4.4.7 / 8.3
Existe un procedimiento documentado para el control de X productos no conforme.
4.4.7 / 8.3
Existen registros de las no conformidades.
4.4.7 / 8.3
Se toman las acciones para la solución de las no X conformidades.
4.4.7 / 8.3
El producto no conforme es segregado o identificado para X evitar su uso.
procedimientos
de
X
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO, CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN. Existe un procedimiento documentado para definir como 4.5 /4.5.1 / hacer el seguimiento y medición de los procesos de la 7.6/8.1/8.2.3/ organización, y aquellas operaciones que puedan tener 8.2.4 un impacto negativo o riesgos y/o enfermedades.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del SGI.
X
0
NO SE TIENEN INDICADORES
Se realizan acciones a partir del análisis de los indicadores.
X
0
Se han identificado los equipos de seguimiento y medición.
X
0
Se realiza la adecuada calibración y verificación de los equipos de seguimiento y medición.
X
0
Se mantienen los registros de las calibraciones y sus resultados.
X
0
Se encuentran definidas las pautas de inspección final del producto.
X
0
Existen registros y evidencias de las inspecciones realizadas.
X
0
4.5 /4.5.1 / Se han definido las responsabilidades y metodología 7.6/8.1/8.2.3/ para la frecuencia de medición de todos los parámetros X 8.2.4 del SGI. 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
4.5 /4.5.1 / Se define una metodología para analizar la satisfacción 7.6/8.1/8.2.3/ X del cliente. 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ Existen registros conformes a la metogología definida. X 8.2.4 4.5 /4.5.1 / Se realizan acciones para aumentar la satisfacción del 7.6/8.1/8.2.3/ X cliente. 8.2.4 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
La organización debe establecer y mantener 4.5.3.2 / procedimientos para definir la responsabilidad y la 4.5.3/8.3/8.4/ autoridad: para manejar e investigar accidentes, 8.5.2/8.5.3 incidentes y no conformidades
X
4.5.3.2 / ¿Existe un procedimiento documentado para el 4.5.3/8.3/8.4/ tratamiento de las no conformidades y para emprender X 8.5.2/8.5.3 acciones correctivas y preventivas? 4.5.3.2 / ¿Existen los registros y evidencias de cumplimiento de 4.5.3/8.3/8.4/ este procedimiento? 8.5.2/8.5.3
X
4.5.3.2 / Se toma las medidas para mitigar cualquier consecuencia 4.5.3/8.3/8.4/ que se derive de accidentes, incidentes y no X 8.5.2/8.5.3 conformidades 4.5.3.2 / ¿Los procedimientos establecen mediciones cuantitativas 4.5.3/8.3/8.4/ y cualitativas aprobadas a las necesidades de la 8.5.2/8.5.3 organización?
X
4.5.3.2 / Existe un registro de datos y resultados del monitoreo de 4.5.3/8.3/8.4/ medición de desempeño, la organización debe establecer 8.5.2/8.5.3 e implementar procedimientos de mantención.
X
4.5.3.2 / 4.5.3/8.3/8.4/ Se comprueba la efectividad de las acciones tomadas. 8.5.2/8.5.3
X
4.5.3.2 / ¿Se definen las responsabilidades y frecuencia para la 4.5.3/8.3/8.4/ X realización del seguimiento? 8.5.2/8.5.3 CONTROL DE LOS REGISTROS 4.5.4 / 4.2.4
¿Existe un procedimiento documentado para el control de X los registros?
NO HAY REGISTRO ASOCIADO
4.5.4 / 4.2.4
¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación y disposición X de los registros?
4.5.4 / 4.2.4
¿Los registros revisados cumplen con esta metodología?
X
se realizan copias de seguridad de los registros X informáticos AUDITORÍA INTERNA ¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las 4.5.5 /8.2.2 X auditorías? 4.5.4 / 4.2.4
4.5.5 /8.2.2
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del X sistema de gestión ambiental y la norma ISO 14001
4.5.5 /8.2.2
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del X sistema de gestión de la calidad y la norma ISO 9001?
4.5.5 /8.2.2
¿Son objetivos e imparciales los auditores internos?
4.5.5 /8.2.2
¿Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores internos para la realización de X las auditorías internas?
4.5.5 /8.2.2
¿Existe un procedimiento auditorías internas?
4.5.5 /8.2.2
¿Existen registros de las auditorías internas?
X
4.5.5 /8.2.2
Informa a gerencia de los resultados de la auditoria
X
documentado
para
X
las
X
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿Se encuentran definida la frecuencia de realización de las revisiones del sistema por la dirección
X
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿Se incluye en el registro de informe de revisión el análisis de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el análisis de la política y los objetivos ambientales?
X
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿Se identifican y mantienen los registros de la revisión por la dirección?
X
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿El informe de revisión contiene los resultados de las auditorías internas y la evaluación de cumplimiento de X requisitos legales y voluntarios?
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿El informe de revisión contiene el estado de las acciones X a tomar?
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿El informe de revisión contiene el análisis de las X acciones resultantes de revisiones anteriores?
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
El informe contiene las relacionadas con el SGI.
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
El informe de revisión define los recursos necesarios para X el desarrollo de las acciones de mejora.
decisiones
y
acciones
X
REQUISITO
NÚMERO DE FICHA: 35649 FECHA AUDITORÍA: 25/11/2016
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES S NO BRECHA I
REQUISITOS GENERALES 4.1 4.1 4.1
Se encuentran identificados los procesos del SGI
X
Se identifican y controlan los procesos contratados X externamente. Se encuentra definido y documentado el alcance del SGI. X
POLITICA INTEGRADA, MEJORA CONTINUA, COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 4.2/ 5.2 5.3/ 8.5.1
Se establece y documenta la política integrada
X
La política integrada es coherente con la realidad de la 4.2/ 5.2, 5.3, organización: naturaleza, riesgos, magnitud, actividades, X 8.5.1 productos, impactos ambientales, etc.
La política integrada incluye un compromiso de mejora 4.2/ 5.2, 5.3, continua para la prevención de riesgos y enfermedades X 8.5.1 profesionales, prevención de la contaminación, y aumento de satisfacción del cliente.
4.2/ 5.2, 5.3, La política es acorde a los objetivos de calidad, medio X 8.5.1 ambientales y, de seguridad y salud ocupacional . 4.2/ 5.2, 5.3, La política integrada es comunicada y se evidencia que 8.5.1 es entendida por el personal de la organización. 4.2/ 5.2, 5.3, La política integrada se encuentra disponible para las X 8.5.1 partes interesadas. La política integrada incluye el compromiso de cumplir 4.2/ 5.2, 5.3, con la legislación vigente y otros requisitos suscritos por X 8.5.1 la organización. 4.2/ 5.2, 5.3, La política integrada es revisada periódicamente para X 8.5.1 asegurar que pertinente y apropiada a la organización.
X
1
NO HAY EVIDENCIAS QUE MUESTRE QUE ESTÁ ENTENDIDA
4.2/ 5.2, 5.3, Existe un manual integrado y es documentado para el X 8.5.1 desarrollo del SGI
IDENTIFICACIÓN DEL PELIGRO, ASPECTOS AMBIENTALES, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS CON EL PRODUCTO, REVISIÓN DE LOS REQUISITOS. 4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Existe un procedimiento documentado para la identificación de aspectos ambientales, peligros y riesgos X asociados al trabajo, y del producto o servicio.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se identifican, evalúan y documentan los aspectos X identificados.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se establecen métodos de control asociados de acuerdo X a los aspectos identificados y evaluados.
LAS MEDIDAS TOMADAS NO INCLUYEN TODOS LOS PARÁMETROS DE ESTE APARTADO
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Las medidas tomadas incluyen los requisitos de instalación, necesidad de capacitación, control operacional o tecnologías apropiadas.
X
1
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se documentan los requisitos del cliente, incluyendo las condiciones de entrega y posteriores.
X
1
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se definen los requisitos no especificados por el cliente pero propios del producto o servicio.
X
1
NO HAY EVIDENCIA
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se definen los requisitos legales o reglamentarios del X productos.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Existe una metodología para determinarlos requisitos.
X
1
NO HAY EVIDENCIA
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se cumple con los requisitos establecidos.
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Se revisan y cumple con los requisitos del cliente.
X
1
4.3.1 / 5.2 7.2.1 7.2.2
Existe una metodología para las modificaciones de los requisitos y contratos.
X
1
X NO HAY REGISTRO ASOCIADO NO HAY REGISTRO ASOCIADO
REQUISITOS LEGALES Y OTROS, ENFOQUE AL CLIENTE, REQUISITOS DEL PRODUCTO.
4.3.2 5.2 7.2.1
Existe un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales, en X cuanto a materia ambiental, SySO, y calidad de los productos o servicios.
4.3.2 5.2 7.2.1
Se identifican todos los requisitos voluntarios adoptados X por la organización.
4.3.2 5.2 7.2.1
Los requisitos identificados son revisados y actualizados oportunamente.
X
0
NO SE TIENE REGISTRO
OBJETIVOS Y PROGRAMAS, OBJETIVOS DE CALIDAD, PLANIFICACIÓN DEL SGI Y MEJORA CONTINUA 4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
La organización establece y mantiene objetivos de calidad, SySO, y ambientales acorde a la organización y X su política.
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados para mejorar continuamente el SGI y la organización.
X
0
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Los objetivos son medibles y asociados a un indicador.
X
0
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de X actividades para su cumplimiento.
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Se encuentran definidos los recursos, fechas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos.
X
1
4.3.3/ 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Se realizan actividades de seguimiento de los objetivos según lo planificado.
X
1
NO SE ENCUENTRAN ESTABLECIDOS EN LOS NIVELES DE LA ORGANIZACIÓN NO EXISTE INDICADOR PARA EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
NO HAY EVIDENCIA DE LA PROGRAMACIÓN DE LOS OBJETIVOS NO HAY REGISTOS DEL SEGUIMIENTO DE LOS OBJETIVOS
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN, PROVISIÓN DE RECURSOS.
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentran definidos los cargos y funciones de la organización en organigrama y puestos de trabajos.
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentran documentadas las responsabilidades de X cada puesto de trabajo referidas al SGI.
X
2
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentran comunicadas las responsabilidades de cada uno de los empleados de la organización
X
1
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se encuentra documentada representante de la dirección .
X
0
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se incluye el aseguramiento X y mantenimiento del SGI .
la
asignación
del
NO HAY REGISTRO DEL ORGANIGRAMA PERO SI DE LOS CARGOS DEFINIDOS
NO REGISTRO DE LA COMUNICACIÓN DE LAS RESPONSABILIDA DES NO SE DOCUMENTA LA ASIGNACIÓN DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
El representante de la dirección informa el desempeño del sistema y las necesidades de mejora a la alta dirección.
X
1
SIN REGISTRO ASOCIADO
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las responsabilidades.
X
1
NO HAY EVIDENCIA
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
La organización dispone de los recursos necesarios para X mantener el SGI.
4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Se identifica la infraestructura necesaria para la realización de los procesos, y la relación con la prevención de riesgos e impactos ambientales.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
X
0
X
0
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.
X
0
El personal es competente para la realización de sus trabajos.
X
1
Existe plan de formación o de logro de competencias.
X
1
Los empleados conocen las consecuencias de desviarse de los procedimientos especificados.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Existen registros de plan de formación, competencia de cada puesto, ficha de empleados y certificados de formación o similares.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la organización.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
4.4.1 / 5.1 Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo 5.5.1 5.5.2 para cada uno de los equipos. 6.1 6.3 4.4.1 / 5.1 5.5.1 5.5.2 Existen registros de los mantenimientos realizados. 6.1 6.3 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA 4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2 4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
4.4.2 6.2.2
6.2.1
6.2.1
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO SIN REGISTRO ASOCIADO SIN REGISTRO ASOCIADO
Existe una metodología definida para la toma de conciencia de los empleados en materia ambiental, de X seguridad y salud ocupacional, y de calidad del producto o servicio.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA, COMUNICACIÓN INTERNA, COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodología de comunicación interna y externa.
X
1
NO EXISTE PROCEDIMIENTO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
La metodología de comunicación es apropiada a la organización y con la información que se trasmite.
X
0
NO HAY METODOLOGIA
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Se tiene evidencia de los procesos de comunicación eficaces para el correcto desempeño del SGI y de los procesos en general.
X
0
NO HAY REGISTRO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Existe registro de la comunicaciones realizadas.
X
0
NO HAY REGISTRO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Los empleados han sido consultados en cuanto a los cambios que afecten su SySO, materia ambiental y procesos del producto o servicio.
X
0
NO HAY REGISTRO
4.4.3 5.5.3 7.2.3
Se informa oportunamente a los empleados sobre sus representantes y los representantes de alta dirección.
X
1
NO HAY EVIDENCIA DE LA INFORMACION
2
SOLO SE MENCIONAN NO EXISTE UN REGISTRO
1
NO HAY EVIDENCIA DE REGISTRO DE LA DISTRIBUCIÓN EXTERNA
4.4.3 5.5.3 Existe una comunicación eficaz con el cliente. X 7.2.3 4.4.3 5.5.3 Se registran los resultados de satisfacción y quejas del X 7.2.3 cliente. DOCUMENTACIÓN, REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 4.4.4
4.2.1 Se documenta la descripción de los elementos del SGI
4.4.4
4.2.1
X
Existen procedimientos documentados exigidos por las X normas y necesarios para el desarrollo del SGI.
CONTROL DE DOCUMENTOS 4.4.5
4.2.3
Existe un procedimiento documentado para el control de X documentos .
4.4.5
4.2.3
La documentación pertinentemente.
4.4.5
4.2.3
Existe identificación de los cambios y estado de versión vigente de los documentos, y se evita el uso de aquellos X obsoletos.
4.4.5
4.2.3
Los documentos se distribuyen correctamente.
X
4.4.5
4.2.3
Los documentos se mantienen legibles e identificables.
X
4.4.5
4.2.3
es
revisada
y
actualizada
Se identifican, controlan y distribuyen adecuadamente los documentos de origen externo.
X
X
CONTROL OPERACIONAL, REALIZACIÓN DEL PRODUCTO, DISEÑO Y DESARROLLO, COMPRAS VERIFICACIÓN PRODUCTOS COMPRADOS, ETC. 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Se documentan los procedimientos para los aspectos X ambientales y de seguridad y salud ocupacional.
Se realiza gestión conforme a la naturaleza de la X organización y con los requisitos legales aplicables.
Se realiza control oportuno de las actividades relacionadas con riesgos y comportamiento ambiental.
X
2
NO SE TOMAN EN CUENTA TODOS LOS PARAMETROS DE SEGURIDAD
Es adecuado el control operacional a cada aspecto significativo identificado.
X
2
NO SE TOMAN EN CUENTA TODOS LOS PARAMETROS DE SEGURIDAD
Se establecen y mantienen procedimientos relacionados para el diseño de procesos, instalaciones, equipos y procedimiento operacionales para reducir riesgos y contaminación ambiental.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Se planifica los procesos de producción teniendo en X cuenta los requisitos del cliente.
Existe planificación para cada uno de los diseños o X desarrollos.
Se incluyen etapas del diseño, verificación y validación.
X
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
X
2
FALTA MAYOR REGISTRO DE LAS REVISIONES
Se tienen registros de las revisiones de las etapas de diseño.
X
1
SIN REGISTRO
Existen registros de la verificación de los resultados del diseño y desarrollo.
X
Los criterios de aceptación para la verificación están de acuerdo a los elementos de entrada del diseño.
X
Se definen criterios de revisión de las etapas del diseño.
Se definen las responsabilidades para el diseño y X desarrollo.
Para los diseños se han definido los elementos de X entrada (requisitos, diseños similares, etc.)
Los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los X elementos de entrada.
Se proporciona información para la compra y producción.
X
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Existe registro de la validación del producto diseñado.
X
Existe registro de los cambios realizados el producto.
X
Los cambios son sometidos a verificación y validación.
X
Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos solicitados a los proveedores.
Existe selección de los proveedores y son evaluados.
X
Se definen los criterios de evaluación de los proveedores.
X
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de evaluación, evaluación y reevaluación de los proveedores.
Se define una metodología adecuada para la realización X de los pedidos de compra.
X
1
NO HAY REGISTRO
X
1
NO HAY REGISTROS
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Los pedidos de compra contienen información sobre los X requisitos deseados.
Se cumple con la metodología para los requisitos de X compra.
Se verifican los productos comprados.
X
Se definen las responsabilidades para la inspección de X los productos comprados.
Existen registros de las verificaciones de los productos.
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. Se realizan inspecciones adecuadas durante el proceso 4/7.3.5/7.3.6/ de producción y prestación del servicio. 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ Se definen los requisitos de validación de los procesos. 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ Existen registros de la validaciones realizadas. 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
X
1
NO HAY REGISTRO ASOCIADO
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
X
X
4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5 4.4.6/ 7.1/ 7.2.1/7.3.1/7. 3.2/7.3.3/7.3. 4/7.3.5/7.3.6/ 7.3.7/7.4.1/7. 4.2/7.4.3/7.5. 1/7.5.2/7.5.5
Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el X proceso productivo.
Se evidencia la identificación de la trazabilidad del X producto.
Existe una metodología definida para la comunicación de los daños ocurridos en los productos del cliente.
X
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
Existen registros de estas comunicaciones.
X
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
X
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
Se protegen los datos del cliente.
X
De define una metodología para la preservación del X producto.
Se evidencia la preservación del producto.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME 4.4.7 / 8.3
Existe un procedimiento documentado para la identificación y respuesta a situaciones potenciales de X emergencia.
4.4.7 / 8.3
Se han determinado medidas preventivas para evitar situaciones de emergencia y/o mitigar los riesgos e X impactos.
4.4.7 / 8.3
Existen registros como evidencia de situaciones de emergencia sufridas.
X
1
NO HAY REGISTROS
4.4.7 / 8.3
Se revisa periódicamente los respuesta en caso de emergencia.
X
1
NO HAY REGISTROS
4.4.7 / 8.3
Se realizan pruebas periódicas de los procedimientos establecidos para las emergencias.
X
0
SE ESTIPULAN LAS PRUEBAS NI SIMULACROS
4.4.7 / 8.3
Existe un procedimiento documentado para el control de X productos no conforme.
4.4.7 / 8.3
Existen registros de las no conformidades.
4.4.7 / 8.3
Se toman las acciones para la solución de las no X conformidades.
4.4.7 / 8.3
El producto no conforme es segregado o identificado para X evitar su uso.
procedimientos
de
X
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO, CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN. Existe un procedimiento documentado para definir como 4.5 /4.5.1 / hacer el seguimiento y medición de los procesos de la 7.6/8.1/8.2.3/ organización, y aquellas operaciones que puedan tener 8.2.4 un impacto negativo o riesgos y/o enfermedades.
X
0
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del SGI.
X
0
NO SE TIENEN INDICADORES
Se realizan acciones a partir del análisis de los indicadores.
X
0
Se han identificado los equipos de seguimiento y medición.
X
0
Se realiza la adecuada calibración y verificación de los equipos de seguimiento y medición.
X
0
Se mantienen los registros de las calibraciones y sus resultados.
X
0
Se encuentran definidas las pautas de inspección final del producto.
X
0
Existen registros y evidencias de las inspecciones realizadas.
X
0
4.5 /4.5.1 / Se han definido las responsabilidades y metodología 7.6/8.1/8.2.3/ para la frecuencia de medición de todos los parámetros X 8.2.4 del SGI. 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ 8.2.4
NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO NO SE CUMPLE CON EL APARTADO
4.5 /4.5.1 / Se define una metodología para analizar la satisfacción 7.6/8.1/8.2.3/ X del cliente. 8.2.4 4.5 /4.5.1 / 7.6/8.1/8.2.3/ Existen registros conformes a la metogología definida. X 8.2.4 4.5 /4.5.1 / Se realizan acciones para aumentar la satisfacción del 7.6/8.1/8.2.3/ X cliente. 8.2.4 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
La organización debe establecer y mantener 4.5.3.2 / procedimientos para definir la responsabilidad y la 4.5.3/8.3/8.4/ autoridad: para manejar e investigar accidentes, 8.5.2/8.5.3 incidentes y no conformidades
X
4.5.3.2 / ¿Existe un procedimiento documentado para el 4.5.3/8.3/8.4/ tratamiento de las no conformidades y para emprender X 8.5.2/8.5.3 acciones correctivas y preventivas? 4.5.3.2 / ¿Existen los registros y evidencias de cumplimiento de 4.5.3/8.3/8.4/ este procedimiento? 8.5.2/8.5.3
X
4.5.3.2 / Se toma las medidas para mitigar cualquier consecuencia 4.5.3/8.3/8.4/ que se derive de accidentes, incidentes y no X 8.5.2/8.5.3 conformidades 4.5.3.2 / ¿Los procedimientos establecen mediciones cuantitativas 4.5.3/8.3/8.4/ y cualitativas aprobadas a las necesidades de la 8.5.2/8.5.3 organización?
X
4.5.3.2 / Existe un registro de datos y resultados del monitoreo de 4.5.3/8.3/8.4/ medición de desempeño, la organización debe establecer 8.5.2/8.5.3 e implementar procedimientos de mantención.
X
4.5.3.2 / 4.5.3/8.3/8.4/ Se comprueba la efectividad de las acciones tomadas. 8.5.2/8.5.3
X
4.5.3.2 / ¿Se definen las responsabilidades y frecuencia para la 4.5.3/8.3/8.4/ X realización del seguimiento? 8.5.2/8.5.3 CONTROL DE LOS REGISTROS 4.5.4 / 4.2.4
¿Existe un procedimiento documentado para el control de X los registros?
NO HAY REGISTRO ASOCIADO
4.5.4 / 4.2.4
¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación y disposición X de los registros?
4.5.4 / 4.2.4
¿Los registros revisados cumplen con esta metodología?
X
se realizan copias de seguridad de los registros X informáticos AUDITORÍA INTERNA ¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las 4.5.5 /8.2.2 X auditorías? 4.5.4 / 4.2.4
4.5.5 /8.2.2
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del X sistema de gestión ambiental y la norma ISO 14001
4.5.5 /8.2.2
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del X sistema de gestión de la calidad y la norma ISO 9001?
4.5.5 /8.2.2
¿Son objetivos e imparciales los auditores internos?
4.5.5 /8.2.2
¿Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores internos para la realización de X las auditorías internas?
4.5.5 /8.2.2
¿Existe un procedimiento auditorías internas?
4.5.5 /8.2.2
¿Existen registros de las auditorías internas?
X
4.5.5 /8.2.2
Informa a gerencia de los resultados de la auditoria
X
documentado
para
X
las
X
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿Se encuentran definida la frecuencia de realización de las revisiones del sistema por la dirección
X
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿Se incluye en el registro de informe de revisión el análisis de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el análisis de la política y los objetivos ambientales?
X
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿Se identifican y mantienen los registros de la revisión por la dirección?
X
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿El informe de revisión contiene los resultados de las auditorías internas y la evaluación de cumplimiento de X requisitos legales y voluntarios?
1
NO HAY REGISTROS ASOCIADOS
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿El informe de revisión contiene el estado de las acciones X a tomar?
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
¿El informe de revisión contiene el análisis de las X acciones resultantes de revisiones anteriores?
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
El informe contiene las relacionadas con el SGI.
4.6 / 5.6 / 5.6.2/ 5.6.3
El informe de revisión define los recursos necesarios para X el desarrollo de las acciones de mejora.
decisiones
y
acciones
X
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