Documentologia. 3y3l

República Bolivariana de Venezuela Ministerio del Poder Popular para la Educación Diplomado en Criminalística, Ciencia Forense y Derecho penal. Estado-Zulia. Profesor(a): Luis Blanchard.

Documentologia Forense y Grafoquimica

Nombre: Henry Arias CI: 6.592.009

Maracaibo, 12 de septiembre de 2016. Esquema

1.- ¿Qué es Documentologia? 2.- ¿Qué es Grafoquimica? 3.- Grafoquimica y Documentologia Forense. 4.- Breve historia de Documentologia 5.- Orígenes de Documentologia 6.- División de estudio de Documentologia 7.- Propiedades de la escritura manuscrita 8.- Establecimiento de la identificación de la escritura 9.- Firma 10.- Falsificación de documentos. 11.- Cuestiones que resuelve el peritaje de Documentologia Revelado de textos 12.- El Papel. 13.- Breve historia de Grafoquimica 14.- Instrumentos utilizados en Grafoquimica 15.- Métodos utilizados en Grafoquimica

Desarrollo

1.) ¿Qué es Documentologia? La Documentologia es el estudio y análisis de todo tipo de documentos, sean estudiados de forma intrínseca o extrínseca. Estudia además, la estructura morfológica de la construcción de las letras con el fin de determinar la procedencia de tal o cual escritura. El análisis de Documentos cuestionados se basa en un examen excautivo al soporte como a su contenido, buscando cualquier indicio de enmienda, sustracción, remoción y datos que puedan determinar su falsificación o falsedad. El estudio abarca documentos como: - Vales Vista, Cheques, Tarjetas de Créditos, Cédulas de Identidad y Pasaportes, Contratos y todo tipo de documentos a fines. 2.) ¿Qué es Grafoquimica? La Grafoquimica forense, es un elemento vital en el análisis de documentos dubitados, debido a que hoy día, se requiere un examen químico de las tintas empleadas, a fin de identificar al instrumento inscripto. Utilizando en la elaboración del contenido manuscritural, permitiendo verificar, si dicho documento se encuentra alterado por enmendadura, vía modificación o agregado. De lo anterior se desprende que un documento dubitado, en el ámbito de las ciencias forenses, es un documento (ya sea un pagare, entre otros), al cual se pone en duda su autenticidad, considerado jurídicamente alterado. 3.) Grafoquimica y Documentologia Forense. Forman parte de la criminalística y son una disciplina auxiliar de las investigaciones de naturaleza judicial, puesto que se encargan de investigar sobre la autenticidad de documentos, además en caso de haber existido algún tipo de acción fraudulenta poder individualizar el o los autores. 4.- Breve historia de Documentologia La primera alusión a una falsificación de un documento público que cobrara relevancia es ubicada por los estudiosos del tema hacia el siglo V a.C., en Atenas, Grecia. Sin embargo, en las épocas del Imperio Romano, fue más común el uso

de ardides con fines delictivos, tanto sobre monedas y testamentos, como sobre disposiciones del César. Tanto así que, en el año 78 a. C fue promulgada por Lucio Cornelio Sila la “Lex Cornelia de Falsis”, donde establecía la comparación de escrituras cuando se sospechara la veracidad de un manuscrito, antecedente éste considerado como una primitiva aprobación reglamentada del peritaje caligráfico (Velásquez Posada, 2004), aunque el procedimiento era precario y poco fiable. Con el inicio de la Edad Media, tras la caída del Imperio a finales del siglo IV de nuestra era, se detuvo la evolución de las ciencias jurídicas, sustituyéndose la prueba de testimonios y de comparación por la confesión del imputado, generalmente obtenida a partir de torturas. Durante este período, proliferaron los títulos nobiliarios falsos o adulterados, como así también, los privilegios reales y las bulas papales que, al no existir un método para diferenciar lo falso de lo verdadero, circulaban con total impunidad (Wallace, 1956). Hacia el 1200, el rey de León y Castilla, Alfonso X “El Sabio”, elabora “El Libro de las Leyes” que más tarde pasaría a ser conocido como "Las Siete Partidas": un cuerpo legal redactado con el fin de lograr uniformidad en la aplicación de la justicia en el reino. Alude en él, por primera vez, a las modificaciones de la escritura que no persiguen fines criminales o que fueran pensadas para engañar, sino a aquellas que se dan por obra del tiempo y la naturaleza en una misma persona: no es lo mismo la letra de una persona cuando es joven y sana, decía el rey, que cuando está viejo y enfermo. Enumera, además, normas para evaluar los escritos impugnados, erigiendo así los pilares de la profesión de perito en escrituras y documentos controvertidos (Velásquez Posada, 2004). Con el perfeccionamiento de la imprenta de tipos móviles por Johann Gutenberg hacia mediados del siglo XV, se vio incrementada la circulación de libros y con ello, la divulgación del idioma escrito con beneficios culturales y comerciales, pero con la consecuencia negativa de la difusión de nuevas técnicas de falsificación y adulteración de documentos, que iban evolucionaban a medida que avanzaba la técnica. 5.) Orígenes de Documentologia Esta especialidad desde sus orígenes recibió diferentes denominaciones como: Caligrafía, Grafología, Grafometría, etc. Etimológicamente, la palabra documento viene del Latín “documentan”, que significa “título o prueba escrita”, “cualquier cosa que sirve de prueba”, pero desde el punto de vista criminalística, se considera como documento “un papel o cualquier objeto que en su superficie se refleje una escritura ya sea manuscrita o impresa, que corrobore, confirme o pruebe algo”.

6.) División de estudio de Documentologia La Documentologia para su estudio y aplicación criminalística se subdivide en: El análisis gráfico: investigación de la escritura manuscrita y las firmas; La investigación técnica: estudio de la tecnología de construcción de los documentos con vistas a determinar su autenticidad. Estudia también los métodos de falsificaciones de los documentos empleados por los delincuentes, el tratamiento que debe aplicarse a los documentos encontrados en el lugar del suceso (quemados, fragmentados, manchados), la escritura secreta y la Criptografía como métodos de comunicación de los delincuentes. 7.) Propiedades de la escritura manuscrita En la Teoría de los reflejos condicionados, demostrada por el eslavo Iván Petrovich Pavlov, se plantea que la escritura se forma en el hombre como resultado de su actividad social y la misma se produce por una serie de reflejos condicionados llamados estereotipos. Como objeto de identificación, la escritura posee las siguientes propiedades: la individualidad y la constancia. Individualidad La individualidad consiste en la particularidad de los movimientos que son propios de una persona determinada cuando escribe, dependiendo de los hábitos de escribir, es decir, que la escritura se forma como un sistema de enlaces de reflejos elaborados. Como los enlaces son consecuencia de los reflejos condicionados y se forman individualmente en cada persona, estos reflejos componen para cada uno de los enlaces un complejo identificativo que no se repite. A la formación de estos complejos influyen numerosos factores determinados por la organización y psico-química en cada persona, por las condiciones de estudio, el estado del sistema nervioso, el estado de la visión y los procesos psicológicos que tienen lugar en los diferentes períodos de la vida. Constancia La constancia es la propiedad de mantener por un período de tiempo las características individuales de la escritura manuscrita, lo que se explica por la presencia del estereotipo dinámico del que escribe, o sea, que el gesto gráfico se encuentra sometido a la influencia directa del cerebro, por lo cual el órgano que escribe no modifica la forma de escritura, una vez que ésta ha adquirido entrenamiento y se encuentra adaptada a su función, funcionando dicho órgano a manera de trasmisor.

8.) Establecimiento de la identificación de la escritura -Características del contenido: Las características del contenido se expresan en el lenguaje escrito y enmarcan el estilo, el léxico, el nivel cultural, la topografía expresada en las particularidades de la posición y disposición del texto en el papel, además de las características habituales, maneras o costumbres especiales en que se realiza la escritura. -Características de la grafía: Las características de la grafía están dadas porque la escritura expresa una serie de rasgos mediante los cuales se hace posible su identificación, teniendo gran importancia el grado de expresividad y cantidad de los mismos, que se reflejan en el manuscrito; por lo tanto, a una mayor claridad y cantidad de éstos, tanto mejor será reflejada su individualidad; la totalidad de estos rasgos se dividen en generales y particulares. 9.- Firma -Definición: La firma es una palabra, o pequeño mensaje o dibujo, que tiene como fin identificar y asegurar o autentificar la identidad de un autor o remitente, o como una prueba del consentimiento y/o de verificación de la integridad y aprobación de la información contenida en un documento o similar. Identificación y elementos: Al igual que la escritura, las firmas se presentan bajo distintas formas, clasificándose de acuerdo a la construcción de los elementos que la integran de la forma siguiente: -Literales: aquellas en que las letras que la componen están bien definidas; -Abreviadas: compuesta por rasgos ilegibles; -Mixtas: en las que aparecen algunas letras legibles y rasgos ilegibles. Particularidades La firma como objeto de identificación posee las siguientes particularidades: -Características topográficas: se refieren a la forma especial de la persona de estampar su firma, por lo cual elige una posición, un lugar, una orientación definida. -Características de la grafía: están constituidas por las características generales y particulares de la escritura manuscrita, presentada en la grafía contentiva de cada firma.

10.) Falsificación de documentos. Definición: La falsificación de documentos es el proceso a través del cual una o varias personas alteran y/o transforman la información original que poseía un documento de cualquier índole. Esta transformación o falsificación puede ser parcial o total: Parcial Introducciones en alguna parte del documento con la finalidad de variar su contenido o significación, para lo cual se utilizan generalmente los siguientes métodos: supresión, adición, y sustitución; se pueden citar a modo de ejemplos: borraduras, añadiduras, lavaduras, tachaduras, enmiendas y cambio de fotos, entre otros. Total En este caso se requiere disponer de conocimientos y medios para la falsificación completa del documento en cuestión: papel igual o parecido al que se falsifica, una imprenta, tinta adecuada, etc., por ejemplo: falsificación del papel moneda, de un carné de identificación, de un certificado o diploma, entre otros. 11.) Cuestiones que resuelve el peritaje de Documentologia Revelado de textos: Si existe texto. Si tiene valor identificativo. El contenido textual que se revela. Textos impresos: Permite identificar el sistema de impresión. Permite identificar la técnica de impresión. El equipo impresor. La calidad de la impresión. Firmas: Si la o las firmas investigadas poseen valor identificativo. La identificación del autor de una o varias firmas investigadas. Si las firmas investigadas se encuentran falsificadas y el método utilizado para ello. Manuscritos de letra de molde, cursiva y números: Si posee valor identificativo. Cuántas personas confeccionaron el texto investigado.

La persona específica que confeccionó el texto investigado. Si está realizado con la mano contraria. Falsificaciones: Si existe falsificación. Si la misma es total o parcial (intelectual o material). El método utilizado. Mecanográficos: Si los textos investigados poseen valor identificativo. La marca y el país de fabricación de la máquina utilizada. Los defectos mecánicos de la máquina. La máquina específica. El mecanógrafo (ejecutor). Si se trata de un documento original o de una copia. El orden de las copias. Análisis de los contenidos: Si con el texto se puede realizar el análisis. La personalidad del autor intelectual del texto investigado. La edad y el nivel cultural. El sexo, profesión u oficio. Zona de vinculación con alguna región del país. Si dos o más textos fueron ideados por una o más personas. Si el texto investigado fue ideado por determinada persona. Reconstrucción de documentos: Conocer qué tipo de documento forma. Conocer el texto que presenta. Cuños: Si la impresión posee valor identificativo. Si se encuentra parcial o totalmente falsificada la impresión investigada. Si el cuño utilizado es de fabricación industrial o artesanal. Si la impresión investigada fue realizada con determinado cuño. 12.) El Papel. Analizando las características intrínsecas de elaboración del papel, sus dimensiones, tamaño, textura, color, grosor, y los dispositivos de seguridad.El invento del papel se atribuye a Tsai-lun de origen chino en el año 105 d.c., y se dice que en el año 751, en la batalla de Samarcanda, los árabes hicieron prisioneros a varios fabricantes de papel, a quienes les arrancaron el secreto

guardado celosamente durante varios siglos, extendiéndose este por todo el imperio árabe, o sea, Egipto, Marruecos y España durante los siglos XI y XII. Fue hasta a principios del siglo XIII cuando el papel fue actualizado por los ses, quienes lo importaban de España e Italia, pero fue Juan Gutemberg, quien con el invento de la imprenta dio impulso a la fabricación del papel. Por virtud de las diferentes pastas utilizadas en la fabricación del papel, tales como bisulfito, sosa, etcétera, este nos da una fluorescencia especial bajo la lámpara de Wood, mejor conocida como “luz negra”, y el microscopio nos permite examinar las diversas fibras que entran en composición del papel, e incluso apreciar el sistema de fabricación de este. - Análisis de la fibra Este análisis deberá hacerse al microscopio-estéreo, con el objeto de utilizar el menor papel posible; sin embargo, puede efectuarse a simple vista siempre y cuando haya suficiente papel disponible; para ello existen fórmulas químicas que en Francia se les denomina “Norma NF Q 03-001”, que es la que precisa las coloraciones obtenidas por las fórmulas en las diversas fibras, siendo estas las llamadas “Reactivo de Herzberg”, “Reactivo de Selleger” y “Reactivo de LoftonMerrit”. -Examen físico El estudio del papel versa sobre los siguientes elementos: • Dimensiones en milímetros. • Anchura y espaciado del rayado si lo tuviera. • Configuración externa, mediante fotografía a la luz refleja con 15 o 20 aumentos. • Configuración interna, mediante microfotografía por transparencia, mojando el papel con tretacloruro de estaño. • Matiz del papel y del canto. • Espesor del papel, utilizando el esferómetro, las irregularidades del espesor y la presión de la escritura se podrán poner a descubierto por este método. • Filigranas y marcas de agua. • Opacidad y transparencia se mide mediante un diafanómetro, midiendo la luz que pasa a trasluz. • Fluorescencia, examen con lámpara de Wood o de luz negra. 13.) Breve historia de Grafoquimica Desde sus inicios, las tintas han sido mezclas químicas, por los investigadores

forenses certeramente aplican análisis químicos a estas desde hace más de medio siglo, inicialmente con reactivos químicos como el ácido oxálico 3%, acido cítrico 10%, ambos volumen en agua, entres otros. En la actualidad la técnica cromatográfica, en particular en capa fina, dado que, las tintas son mezclas y se pretende determinar la naturaleza química de las mismas, ya que las tintas forman parte de la Grafoquimica, En 1884 Lewis Waterman, un agente de seguros de Nueva York, patento la primera pluma estilográfica con deposito de tinta quien invento un mecanismo consistente en un tubo madera lleno de tinta, la cual pasaba por cuenta gotas al plumín. Desde entonces varios científicos o personas dieron a dar inventos de de plumas estilográficas envasando más a su creación. El desarrollo de una metodología técnico-científica para identificar tintas se vio opacado por el avance técnico-industrial en la fabricación estas, a pesar de la necesidad que origino el esclarecimiento de controversias jurídicas en dicho campo a expertos forense y autoridades. 14.) Instrumentos utilizados en Grafoquimica - Utilización de filtros - Combinaciones de luces: Infrarrojas Ultravioleta Luz trasmitida Luz blanca - Tintas de diferente colores - Lupas con aumentos 5X - Lentilla de aumento número cinco. - Microscopios usb. 15.) Métodos utilizados en Grafoquimica El Sistema Signex: Es definido por el autor Wilmer Ruiz, como un sistema computarizado que realiza un cotejo de firmas en forma automatizada, mediante la digitalización y memorización, además se encarga de comparar los rasgos y las variaciones que constituyen la firma, todo esto a través de códigos binarios numérico, más no las formas graficas. Considera que este sistema está conformado por un banco de datos digitalizados que le permiten en minutos arrojar un resultado exacto sobre las experticias realizadas, lo que hace que sea un sistema 95% confiable. Sin embargo, el experto acota que el equipo no es utilizado por el sistema policial de Venezuela, debido a la inexistencia del aparato en el país El Caligraph:

es un sistema diseñado para el análisis y cotejo automatizado de firmas y manuscritos en general que elabora un estudio de manera independiente de los rasgos y trazos que conforman la escritura. Los aspectos más representativos que evalúa éste dispositivo son la composición gráfica, la velocidad, la presión, trayectoria de los elementos que componen la escritura, Ruiz Wilmer. La SAIC Criminalística Lab. (Laboratorio INV.Grafotécnica de Cádiz-España), expone que el sistema, consta de un bolígrafo y una tableta digital conectada a un ordenador, después de firmar la tableta, el sistema permite conocer al perito los datos exactos, como el número de trazos, el orden de ejecución de los mismos, la presión escritural, la velocidad de ejecución, el vídeo en tiempo real, permitiendo hacer un informe pericial mucho más científico. los factores que hacen que el Caligraph, sea un método efectivo aplicable al proceso penal venezolano, y es que es te sistema pone en uso todas las técnicas de análisis para los cuales fue diseñado, como lo es la velocidad de ejecución, puntos de detención, grado de inclinación característicos que se valoran del estándar de comparación dubitado. Las declaraciones hechas por los peritos y expertos en el área de grafo técnica certifican que métodos como el Sistema Signex y Caligraph, son instrumentos que realizan experticias digitales plenamente confiables, pero el Cuerpo de Investigaciones Penales, Científicas y Criminalísticas no cuenta con estos dispositivos para realizar peritajes automatizados, sin embargo, este cuerpo de investigaciones cuenta con otros aparatos tecnológicos como el VSC2000 y VSC50000, que facilitan realizar ciertos procedimientos durante la experticia del documento

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